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Comerciante de Forex encarregado de fraude.
Publicado 07 de maio de 2018.
Comerciante de Forex encarregado de fraude.
O Escritório de Fraude Sério (OFS) hoje apresentou acusações contra Christopher John Collecutt (57), um comerciante de câmbio (forex) operando sob o nome "CFX Trading".
O Sr. Collecutt enfrenta três encargos no valor de US $ 1.741.835 ao abrigo da Lei dos Crimes, incluindo o roubo por pessoa em relação especial, obtendo por engano ou causando perda por engano e declaração falsa pelo promotor.
O Sr. Collecutt negociou moeda estrangeira em nome de 73 investidores, localizados tanto na Nova Zelândia quanto no exterior.
O Sr. Collecutt foi negociador de forex em nome dos investidores desde 2007 e alegou que um total de 59 investidores perdeu cerca de US $ 1.478.131 ao investir com o Sr. Collecutt.
A SFO alega que os números nos relatórios de investimento semanais enviados por correio electrónico aos investidores a partir do final de 2008 em diante eram falsos, que a receita da comissão foi calculada com lucros falsos e que os fundos investidores foram utilizados para uso pessoal.
O Chefe do Executivo da OFS, Adam Feeley, diz: "Muitos dos investidores do Sr. Collecutt foram familiares e amigos, e isso destaca o fato de que uma conexão pessoal com o promotor de uma oportunidade de investimento não substitui uma pesquisa cuidadosa sobre os riscos associados a qualquer tipo de investimento ".
A OFS foi alertada para o caso em agosto de 2018 e iniciou imediatamente uma investigação da Parte II.
Para mais informações.
Escritório de fraude grave.
Nota aos editores.
Antecedentes da investigação.
O Sr. Collecutt foi forex trading (desde sua casa) para si próprio desde 2004 e em nome de outros investidores desde 2007. O Sr. Collecutt negociou predominantemente em Dólares dos EUA, Dólares australianos e Ienes japoneses.
Mr. Collecutt trocou usando o nome comercial & # 8216; CFX Trading '.
Delitos contra atos criminosos.
220 Roubo por pessoa em relação especial.
(1) Esta seção se aplica a qualquer pessoa que tenha recebido ou esteja na posse ou tenha controle sobre qualquer propriedade em termos ou em circunstâncias que a pessoa conheça exigem que a pessoa-
& # 160; (a) para conta para qualquer outra pessoa para o imóvel, ou para qualquer produto decorrente do & # 160; & # 160; propriedade; ou.
& # 160; (b) lidar com a propriedade, ou qualquer produto decorrente da propriedade, de acordo com os requisitos de qualquer outra pessoa.
(2) Todo aquele a quem se aplica a subsecção (1) cometeu roubo que, intencionalmente, falha em conta para a outra pessoa, tal como exigido ou intencionalmente lida com a propriedade, ou qualquer produto da propriedade, de outra forma que não conforme esses requisitos.
(3) Esta seção aplica-se se a pessoa deve ou não entregar o imóvel idêntico recebido ou na posse ou controle da pessoa.
(4) Para os fins da subseção (1), é uma questão de lei se as circunstâncias exigiram que qualquer pessoa contabilize ou atue de acordo com os requisitos.
(A) obtém propriedade ou posse ou controle sobre qualquer propriedade, ou qualquer privilégio, serviço, vantagem pecuniária, benefício ou consideração valiosa, direta ou indiretamente; ou.
& # 160; (b) ao incorrer em qualquer dívida ou passivo, obtém crédito; ou.
& # 160; (c) induz ou faz com que qualquer outra pessoa entregue, execute, faça, aceite, endosse, destrua ou altere qualquer documento ou coisa capaz de ser usado para obter uma vantagem pecuniária; ou.
& # 160; (d) causa perda a qualquer outra pessoa.
(2) Nesta seção, o engano significa -
(A) uma representação falsa, seja por via oral, documental ou por conduta, onde a pessoa que faz a representação pretende enganar qualquer outra pessoa e -
& # 160; (i) sabe que é falso em um material particular; ou.
& # 160; (ii) é imprudente quanto ao fato de ser falso em um material particular; ou.
& B) Uma omissão para divulgar um particular material, com a intenção de enganar qualquer pessoa, em circunstâncias em que o dever de divulgação seja obrigado; ou.
& # 160; (c) um dispositivo fraudulento, truque ou estratagema usado com intenção de enganar qualquer pessoa.
(A) induzir qualquer pessoa, seja ela determinada ou não, a subscrever qualquer garantia na acepção da Securities Act 1978; ou.
& # 160; (b) enganar ou causar perda a qualquer pessoa, seja determinada ou não; ou.
& C) induzir qualquer pessoa, seja ela determinada ou não, a confiar ou adiantar qualquer propriedade a qualquer outra pessoa.
(2) Nesta seção, declaração falsa significa qualquer declaração em relação à qual a pessoa que faz ou publica a declaração -
& # 160; (a) sabe que a declaração é falsa em um material particular; ou.
& # 160; (b) é imprudente quanto à questão de saber se a declaração é falsa em um material específico.
Papel da OFS.
O Escritório de Fraude Sério (OFS) foi estabelecido em 1990 sob a Lei do Escritório de Fraude Sério em resposta ao colapso dos mercados financeiros na Nova Zelândia naquele momento.
A OFS opera três equipes de investigação:
Detecção de fraude e amp; Inteligência; Financial Markets & amp; Fraude corporativa; e Fraude & amp; Corrupção.
A OFS opera sob dois conjuntos de poderes investigativos.
A Parte I da Lei da OFS prevê que ela pode agir onde o Diretor "tem motivos para suspeitar que uma investigação sobre os assuntos de qualquer pessoa pode revelar uma fraude grave ou complexa".
A Parte II da Lei da OFS fornece à OFS poderes mais amplos quando: ". O Diretor tem motivos razoáveis para acreditar que uma infração envolvendo fraude séria ou complexa pode ter sido cometida".
O Relatório Anual 2018 da OFS estabelece as suas realizações no ano passado, enquanto a Declaração de Intenções 2018-2017 estabelece os objetivos estratégicos de três anos e os padrões de desempenho da OFS. Ambos estão disponíveis on-line em: sfo. govt. nz.
O escritório de fraude grave PO Box 7124, Wellesley Street, Auckland 1141, Nova Zelândia.
O SFO deixa cair a sonda no equipamento de preços em câmbio.
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O Escritório de Fraude Sério (SFO) fechou uma investigação criminal sobre alegações de agravamento de preços no mercado de câmbio de £ 3tn por dia.
Foi criado em 2017 para examinar alegações de "conduta fraudulenta".
Agora, a investigação está sendo encerrada.
"Esta decisão segue uma investigação completa e independente com duração superior a um ano e meio e envolvendo mais de meio milhão de documentos", afirmou uma declaração da OFS.
A investigação começou depois que o material foi passado para a OFS pela Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA).
A FCA recusou-se a comentar o desenvolvimento da OFS.
Seis bancos - HSBC, RBS, banco suíço UBS e bancos norte-americanos JP Morgan Chase, Citibank e Bank of America - foram multados coletivamente em US $ 2,6 bilhões em 2017 pelos reguladores do Reino Unido e dos EUA sobre a tentativa de manipulação de taxas de câmbio de seus comerciantes.
E em 2018, Barclays, JP Morgan, Citibank, RBS e UBS foram multados pelas autoridades dos EUA por falta de conduta na negociação cambial.
'Análise detalhada'
Foi alegado que os comerciantes usavam salas de chat online para planejar a fixação de preços de referência.
A declaração da OFS disse que concluiu "com base nas informações e no material que obtivemos, que não há evidências suficientes para uma perspectiva realista de convicção".
"Embora houvesse motivos razoáveis para suspeitar que a comissão de infrações envolvendo fraude grave ou complexa, uma revisão detalhada das evidências disponíveis nos levou à conclusão de que a alegada conduta, mesmo que comprovada e tomada no máximo, não atendesse ao teste de prova obrigado a montar uma acusação por uma ofensa contrária ao direito inglês ", acrescentou.
"Além disso, concluiu-se que esta posição de prova não poderia ser sanada pela continuação da investigação".
A OFS disse que continuará a manter contato com o Departamento de Justiça dos EUA durante sua investigação, lançada em outubro de 2018.
'Inocente até que se prove a culpa'
Mark Taylor, Dean e Professor de Finanças da Warwick Business School, disse: "Eu não sou tão surpreendido. Eles precisavam de evidências de colusão de ferro fundido.
"Obviamente, não é suficientemente forte para testar em tribunal. Eu não culpo a OFS se eles não tivessem a evidência.
"Tenho certeza de que há alguns comerciantes aliviados por aí, para ser honesto. As pessoas podem dizer que há um problema em que as pessoas fugiram com isso, mas são inocentes até serem provados culpados".
O Sr. Taylor, ex-conselheiro da Revista de Mercado Justo e Eficaz do Banco da Inglaterra, acrescentou: "É hora de avançar. Isso mancharia a reputação da cidade mais para que isso fosse arrastado ao longo do próximo ano".
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Grande operação bancária.
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A investigação sobre o Global Forestry Investments e Global Forex Investments continua. Entretanto, nós já entrevistámos diversos investidores, se você investiu fundos no Global Forestry Investments e / ou Global Forex Investments e ainda não completou um questionário, por favor, faça aqui.
Página publicada em 26 de fevereiro de 2018 | Página modificada em 27 de setembro de 2018.
SFO fecha a investigação Forex.
O Diretor do Escritório de Fraude Sério fechou hoje a investigação da OFS em alegações de conduta fraudulenta no mercado cambial (Forex). Esta decisão segue uma investigação completa e independente que dura mais de um ano e meio e que envolve mais de meio milhão de documentos.
A OFS concluiu, com base nas informações e no material que obtivemos, que não há provas suficientes para uma perspectiva realista de convicção. Embora existam motivos razoáveis para suspeitar que a comissão de infracções envolvendo fraude grave ou complexa, uma análise detalhada das evidências disponíveis nos levou à conclusão de que a alegada conduta, mesmo que comprovada e tomada no máximo, não corresponderia ao teste de prova exigido para montar uma acusação por uma infração contrária ao direito inglês. Concluiu-se ainda que esta posição de prova não pôde ser corrigida pela continuação da investigação.
A investigação começou em julho de 2017 após a remessa de material para a OFS pela Autoridade de Conduta Financeira (FCA). A OFS continua a manter contato com o Departamento de Justiça dos EUA (DoJ) sobre a investigação em curso. A OFS agradece o envolvimento de agências parceiras, tanto no país quanto no exterior, em progredir a nossa investigação - incluem a FCA do Reino Unido, a Autoridade de Concorrência e Mercados e a Polícia da Cidade de Londres, bem como a DoJ e a Australian Securities and Investments Commission.
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